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    共找到9914条行业与市场规定法律法规!

    行业与市场规定[9914篇]

    • 各会员单位: 为提升期货经营机构风险管理水平,帮助行业人员深入了解境外金融科技产业发展动态,学习运用金融科技构建风险管理体系,协会拟于近期举办“金融科技及网络风险管理高级培训班”。通知如下: 一、培训时间及地点 报到时间:2019年11月5日,15:00-21:00 培训时间:201...

      发布机构:中国期货业协会
      发布日期:2019-10-11  实施日期:2019-10-11
    • 各会员单位: 为帮助行业培养分支机构经营管理人才,提升专业能力和职业道德素养,中国证券业协会定于2019年10月28-29日在北京举办第二十二期证券公司分支机构经营管理人才系列培训班(初级),现将相关事项通知如下: 一、培训对象 证券公司分支机构营销、运营、客服、投顾等团队负责人、业务...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-30  实施日期:2019-09-30
    • 各期货公司: 为推动期货行业扶贫工作的专业化和系统化,进一步支持扶贫攻坚战略、“期货+保险”服务、“期货+订单农业”、“金融知识下乡”等培训项目和宣讲活动的高效开展,树立期货行业专业宣讲形象,协会现举办两期“期货行业扶贫专项TTT培训班”,从期货公司选拔、培养一批专业培训讲师,开展有针对性...

      发布机构:中国期货业协会
      发布日期:2019-09-27  实施日期:2019-09-27
    • 根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》,协会对通过内地证券法规考试的香港专业人员申请内地一般证券从业资格的申请材料进行了审核,现将获得内地一般证券从业资格的人员名单公告如下: 姓名 (中文) 姓名 (英文) 性别 受规管活动 内地证券从...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-25  实施日期:2019-09-25
    • 各会员单: 为促进证券行业研究业务规范发展,加强证券分析师自律管理,提升行业研究水平,中国证券业协会定于10月18日在杭州举办证券研究业务培训班。现将相关事项通知如下: 一、培训对象 各证券公司、开展发布证券研究报告业务的证券投资咨询机构研究业务负责人、分析师、研究业务合规岗,每家单位...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-24  实施日期:2019-09-24
    • 各会员单位: 为促进证券经营机构进一步了解证券行业打非工作整体形势,提升会员单位参与打非工作的能力与水平,?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ?中国证券业协会定于10月15-16日在重庆举办证券经营机构参与打非工作培训班。现将相关事项通知如下: 一、培训对象 1、各证券公司、证券投资咨询公司参与打非工作...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-24  实施日期:2019-09-24
    • 各证券公司: 为促进证券经营机构掌握金融反洗钱工作相关政策要求,提升行业反洗钱工作水平,加强行业沟通交流,中国证券业协会定于2019年10月16日和25日分别在上海和深圳举办两期证券公司反洗钱专题培训班。现就具体事项通知如下: 一、培训对象、培训时间和地点 (一)培训对象 第一期:证...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-24  实施日期:2019-09-24
    • 各会员单位: 股指期货IF1909、IC1909和IH1909合约于2019年9月20日进行交割,各合约的交割结算价具体如下: 沪深300股指期货IF1909合约的交割结算价为3932.45点; 中证500股指期货IC1909合约的交割结算价为5204.08点; 上证50股指期货IH...

      发布机构:中国金融期货交易所
      发布日期:2019-09-20  实施日期:2019-09-20
    • 各会员单位: 按照2019年面授培训计划,中国证券业协会定于2019年10-11月分别在上海、深圳和北京举办三期证券公司投行业务系列培训班(发行专题),现将相关事项通知如下: 一、培训对象 (一)各证券公司分管该项业务的公司高管及相关业务负责人,每家每期限报2人; (二)各证券公司保...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-19  实施日期:2019-09-19
    • 各证券公司: 为提高证券公司场外期权业务水平,学习境内外业务主要做法及风险防范措施,促进业务规范发展,中国证券业协会定于2019年10月10-11日在成都举办证券公司场外期权业务培训班。现将相关事项通知如下: 一、培训对象 各证券公司场外期权业务部门负责人、业务骨干、合规、风控人员、数...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-16  实施日期:2019-09-16
    • 各会员单位: 为帮助新疆辖区证券经营机构加强投顾人才队伍建设,提升综合服务能力,中国证券业协会与新疆证券期货业协会定于2019年9月19日在乌鲁木齐联合举办“新疆辖区证券经营机构投顾团队建设培训班”。现将培训班相关事项通知如下: 一、培训对象 新疆辖区证券经营机构负责人、相关业务负责人...

      发布机构:中国证券业协会、新疆证券期货业协会
      发布日期:2019-09-12  实施日期:2019-09-12
    • 各会员单位: 为帮助辽宁辖区证券经营机构推进经纪业务发展,交流实践经验,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与辽宁证券业协会定于2019年9月25日在沈阳联合举办“辽宁辖区证券经营分支机构经纪业务合规管理培训班”。现将有关事项通知如下: 一、培训对象 辽宁辖区证券经营机构负责人(总经理...

      发布机构:中国证券业协会、辽宁证券业协会
      发布日期:2019-09-11  实施日期:2019-09-11
    • 各会员单位: 为帮助湖北辖区证券经营机构开展财富管理业务,交流财富管理实务工作经验,提升销售实战能力,中国证券业协会与湖北省证券期货业协会定于2019年9月26日联合举办“湖北辖区证券经营机构财富管理实务培训班”。现将培训班相关事项通知如下: 一、培训对象 湖北辖区证券经营机构财富管理...

      发布机构:中国证券业协会、湖北省证券期货业协会
      发布日期:2019-09-11  实施日期:2019-09-11
    • 各会员单位: 为落实防范化解金融风险的要求,帮助行业做好债券违约风险的检测分析与防范工作,提升债券违约风险监测、分析与处置水平,促进债券市场健康发展,中国证券业协会联合中证信用增进股份有限公司定于2019年10月10-11日在在深圳举办第十期债券市场信用风险管理培训班(违约风险监测与分析专...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-11  实施日期:2019-09-11
    • 各会员单位: 为提高天津辖区会员单位业务水平,解决理财团队管理中存在的困惑,学习同行理财团队建设与管理的经验,中国证券业协会与天津证券业协会定于2019年9月20日在天津联合举办“天津辖区证券分支机构理财团队管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下: 一、培训对象 天津辖区分支机构相关...

      发布机构:中国证券业协会、天津市证券业协会
      发布日期:2019-09-10  实施日期:2019-09-10
    • 为防范市场风险,维护市场秩序,?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ?,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2019年8月情况如下: 处理异常交易行为12起,涉及13名客户。其中,自成交超限2起;日内撤单次数超限8起;大量或者多次申报并撤销申报2起。对其中7名客户采取了7次限制开仓的自律监管措施,对5家...

      发布机构:中国金融期货交易所
      发布日期:2019-09-10  实施日期:2019-09-10
    • 为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,我会决定对在科创板“安博通”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单(详见附件)。列...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-06  实施日期:2019-09-06
    • 各会员单位: 为帮助湖南辖区证券经营机构推进经纪业务转型,学习交流同行在客户拓展与金融产品销售、基金销售的实战经验,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与湖南省证券业协会定于2019年9月19日在长沙联合举办“湖南辖区证券经营机构高效客户拓展与金融(私募)产品营销培训班”。现将培训班相关事...

      发布机构:中国证券业协会、湖南省证券业协会
      发布日期:2019-09-05  实施日期:2019-09-05
    • 为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,我会决定对在主板、中小板、创业板2019年1-6月56个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定...

      发布机构:中国证券业协会
      发布日期:2019-09-05  实施日期:2019-09-05
    • 为贯彻落实党中央、国务院“守住不发生系统性金融风险的底线”、“防控金融风险”的指示以及中国人民银行 中国证券监督管理委员会公告〔2018〕第14号文件的要求,促进债券市场信用评级业务的规范健康发展,充分发挥信用评级的风险揭示作用,证券业协会和交易商协会就2019年第二季度债券市场10家评级机...

      发布机构:中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会
      发布日期:2019-09-04  实施日期:2019-09-04
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